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[单选题]

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）等工作。Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）

A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C.中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、证监会核准发行

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第2题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①③④⑤

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第4题

保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案

A.5

B.10

C.15

D.30

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第5题

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第7题

上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括（）

A.证券发行保荐书

B.保荐机构尽职调查报告

C.法律意见书

D.律师工作报告

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第8题

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ．重点关注Ⅱ．责令进行业务学习Ⅲ．监管谈话Ⅳ．认定为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第10题

下列关于保荐代表人的说法，正确的是（）。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户中，由（）进行监管

A.证监会

B.保荐机构

C.证券业协会

D.发行人

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