题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户中，由（）进行监管
A.证监会
B.保荐机构
C.证券业协会
D.发行人
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A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C.中国证监会进行的受理文件、初审
D.发行审核委员会审核、证监会核准发行
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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第3题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。Ⅰ．刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构Ⅲ．持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第5题
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。Ⅰ发行保荐书Ⅱ上市保荐书Ⅲ保荐代表人专项授权书Ⅳ证券发行募集文件Ⅴ保荐协议
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）等工作。Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第7题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系Ⅲ发行人存在的主要风险Ⅳ相关承诺事项Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
第8题
证券公司开立的下列存款帐户中，经办行可协助有权机关进行冻结扣划的是（)。
A.一般存款账户
B.客户交易结算资金专用账户
C.新股发行验资专用账户
D.缴存在登记结算公司的客户结算备付金
第9题
保荐总结报告书应当包括（）。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅴ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第10题
房地产交易资金监管方式中，房地产经纪机构监管是指通过（）划转交易资金
A.政府主管部门设立的存量房交易资金托管中心
B.当地房地产行政主管部门在银行开设的监管专用账户
C.买卖双方自行选择政府主管部门指定的一家银行
D.房地产经纪机构在银行开设的监管专用账户
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