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[单选题]

保荐协议签订后,保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案

A.5

B.10

C.15

D.30

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第1题

保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在()的权利和义务

A.上市交易期间

B.发行人申请上市期间

C.申请恢复上市期间

D.持续督导期间

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第2题

上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()

A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C.中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、证监会核准发行

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第3题

取得基金销售业务资格的机构,应将机构基本信息报证券交易所备案,将参与销售业务的分支机构的基本信息报所在地中国证监会派出机构备案()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第4题

保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题

若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性,对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括()

A.证券发行保荐书

B.保荐机构尽职调查报告

C.法律意见书

D.律师工作报告

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第8题

保荐机构在企业发行上市中的主要职责包括:协助企业制定改制方案,担任企业的辅导机构,组织机构制作申报材料,尽职推荐发行人股票的发行,持续督导发行人履行相关义务。()
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第9题

基金销售结算专用账户的启用、()和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案

A.修改

B.变更

C.转移

D.更换

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第10题

各单位的预算批复方案在预算批复后()个工作日内报上级单位备案

A.5

B.7

C.10

D.15

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第11题

上市保荐书应该包括以下内容()

A.发行股票、可转换公司债券的公司概况

B.申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况

C.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

D.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项

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