题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于保荐代表人的说法，正确的是（）。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩仍然有效（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第2题

保荐人应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

在深圳证券交易所申请首次公开发行的股票上市还需提交下列文件（）

A.公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺

B.公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料

C.保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书

D.公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书

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第5题

关于代表人诉讼的表述，下列哪一选项是正确的?()

关于代表人诉讼的表述，下列哪一选项是正确的？（)

A.起诉时人数确定的代表人诉讼，诉讼标的只能是同一种类

B.起诉时人数不确定的代表人诉讼，是基于普通共同诉讼因当事人人数众多而产生的

C.起诉时人数确定的代表人诉讼，其诉讼代表人可以由法院指定

D.起诉时人数不确定的代表人诉讼，其裁判结果只能对诉讼代表人与被代表的当事人有效

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第6题

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第7题

在当事人人数不确定的代表人诉讼中，推选或者商定不出代表的当事人（)。

A.应当亲自与诉讼代表人一同参加诉讼

B.由法院为其指定诉讼代表人

C.可以亲自参加诉讼

D.另行起诉

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第8题

上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括（）

A.证券发行保荐书

B.保荐机构尽职调查报告

C.法律意见书

D.律师工作报告

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第9题

证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第10题

上市保荐书应该包括以下内容（）

A.发行股票、可转换公司债券的公司概况

B.申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况

C.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

D.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项

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第11题

人数确定的代表人诉讼，是指由起诉时人数已经确定的共同诉讼人推选出诉讼代表人，代替全体共同诉讼人参加诉讼的代表人诉讼。（)

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