题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.发行股票、可转换公司债券的公司概况
B.申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况
C.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
D.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
第5题
A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C.中国证监会进行的受理文件、初审
D.发行审核委员会审核、证监会核准发行
第7题
A.公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺
B.公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料
C.保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书
D.公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书
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