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[单选题]

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

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第1题

股权投资基金管理人内部控制，需要（）。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

（）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

A.股权投资基金的投资

B.股权投资基金的项目退出

C.股权投资基金的内部管理

D.股权投资基金管理人内部控制

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第3题

证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元

A．证券经纪

B．经营证券承销与保荐

C．证券自营

D．证券资产管理

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第4题

对证券业的监管，下列说法错误的是()。

对证券业的监管，下列说法错误的是（)。

A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益

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第5题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币3000万元。（)

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第6题

证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元

A.证券投资咨询业务

B.证券经纪业务

C.证券保荐与承销

D.证券自营

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第7题

证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）

A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B．具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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第8题

1997年以来我国证券公司进入了规范调整期，特别是1998年的《证券法》明确了银行、证券、信托之间的()体制，推动了证券公司的兼并、重组与调整。

1997年以来我国证券公司进入了规范调整期，特别是1998年的《证券法》明确了银行、证券、信托之间的（)体制，推动了证券公司的兼并、重组与调整。

A.混业经营

B.分业经营

C.并购经营

D.联合经营

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第9题

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。①机构诚实守信②合规经营③财务状况及资产流动性良好④内部控制有力

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第10题

证券公司经营（）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

A．证券承销与保荐

B．证券自营

C．证券资产管理

D．证券经纪

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第11题

（)是上市公司面对激烈的变化与严峻挑战的环境，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。

A.管理风格

B.经营理念

C.经营战略

D.管理模式

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