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[主观题]

证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币

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第1题

证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

对证券公司设立子公司的监管要求有()

A.禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C.禁止相互持股的情形

D.要求建立风险隔离制度

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第3题

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。

A、另类子公司可以下设子公司

B、证券公司应当将另类子公司的风险合规与风险管理纳入公司统一体系

C、另类子公司可以从事投资以外的业务

D、证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

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第4题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且没立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,不

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第5题

证券公司设立子公司的,必须采用全资子公司形式()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务

A.员工

B.经理层

C.各业务部门、分支机构及子公司负责人

D.风险管理部门

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第7题

根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号),资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品,资金信托,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。()
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第8题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第9题

母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围,包括受所在国外汇管制及其他管制,资金调度受到限制的境外子公司()
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第10题

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地中国证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地中国证券业协会

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