题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
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A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
第2题
A.全体风险管理人员
B.董事会、监事会、高级管理层
C.风险经理
D.客户经理
E.董事会、监事会、高级管理层和全体员工
第3题
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第7题
A、另类子公司可以下设子公司
B、证券公司应当将另类子公司的风险合规与风险管理纳入公司统一体系
C、另类子公司可以从事投资以外的业务
D、证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
第10题
第11题
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
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