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[单选题]

()是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

A.股权投资基金的投资

B.股权投资基金的项目退出

C.股权投资基金的内部管理

D.股权投资基金管理人内部控制

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第1题

基金公司内部控制的目标不包括()

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.实现利润最大化

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第2题

中国农业银行清算业务管理的基本原则是()。

A.集中运作

B.防范风险

C.合规高效

D.发展创新

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第3题

农业银行清算业务管理的基本原则是:集中运作,防范风险,合规高效,发展创新。()
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第4题

合规风险管理的目标主要包括()

A.建立健全合规风险管理框架

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保依法合规经营

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第5题

关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,说法错误的是()

A.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式

C.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

D.外资人民币股权投资基金以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

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第6题

在网点合规检查中,()是指合规检查部门按照规定频次,对网点各项业务经营和管理活动开展的全面性检查。

A.联合检查

B.单独检查

C.专项检查

D.综合检查

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第7题

商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()

A.合规管理

B.客户管理

C.风险管理

D.公司治理

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第8题

合规性审查,是指检查各项财务收支是否符合客观经济规律及经营管理方面的要求,保证各项财务收支符合特定的财务收支计划,实现预算目标。()
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第9题

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ.股权投资基金管理人自行募

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

()不属于国内资信调查业务应遵循的原则

A.合法合规原则

B.监督控制原则

C.防范风险原则

D.确保真实原则

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第11题

企业的风险管理在实现目标时,首先应该从企业()出发。

A.经营目标

B.报告目标

C.战略目标

D.合规性目标

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