题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
合规风险管理的目标主要包括()
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营
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A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营
第2题
A.银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生
B.主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
C.持续修订相关制度及各类手册,有效管理合规风险的周而复始的循环过程
D.将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成,各业务部门专心负责发展业务
第3题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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