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[单选题]

对证券业的监管,下列说法错误的是()。

A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益

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第1题

我国的证券分析师行业自律组织是()

A.国际注册投资分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.中国证券业监督管理委员会

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第2题

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据我国现行的证券监管体制,证券业的监管主体主要有()。

A.国务院证券监督管理部门

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

E.证券服务公司

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第4题

根据我国现行的证券监管体制,证券业的监管主体主要有()。

A.国务院证券监督管理部门

B.证券交易所

C.证券服务公司

D.中国证监会

E.中国证券业协会

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第5题

按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能()。①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推动相关资质互认

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第6题

证券公司应当加入证券业协会,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,全体会员组成的会员大会是其权力机构。()
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第7题

我国证券业中,行业自律性组织是指()
我国证券业中,行业自律性组织是指()

A.证券公司

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

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第8题

在迪尔和肯尼迪的组织文化中,属于高风险、快反馈的行业是()

A.计算机、房地产行业

B.石油开采、航空行业

C.证券业、广告业

D.学校、制药行业

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第9题

证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证监会

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