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[多选题]

根据我国现行的证券监管体制,证券业的监管主体主要有()。

A.国务院证券监督管理部门

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

E.证券服务公司

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第1题

根据我国现行的证券监管体制,证券业的监管主体主要有()。

A.国务院证券监督管理部门

B.证券交易所

C.证券服务公司

D.中国证监会

E.中国证券业协会

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第2题

我国实施证券监管的政府机构是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

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第3题

在我国,国务院证券监督管理机构,即()对证券投资基金活动实施监督管理

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

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第4题

下面关于证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

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第5题

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据我国现行的证券监管体制,内幕交易的构成要件主要有()。

A.必须是利用内幕信息买卖证券

B.必须是以获取投资利益或者避免或减少投资损失为目的

C.行为人必须是内幕人员

D.行为人在主观上必须是故意

E.行为人已经实施了买卖有关证券的行为

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第7题

在我国,由()等监管机构负责基金托管资格的核准

A.基金业协会、中国银监会

B.基金业协会、中国证监会

C.证券业协会、中国证监会

D.中国证监会、中国银监会

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第8题

我国的证券分析师行业自律组织是()

A.国际注册投资分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.中国证券业监督管理委员会

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第9题

有关我国现行的“一行三会”金融监管体制的说法,正确的是()

A.我国现行的金融监管主体为中国人民银行、银监会、证监会、保监会

B.银监会行使银行监督职能

C.中国银行有制定和执行货币政策的职能

D.我国现行的金融监管体制特征是混业监管

E.在特殊情况下,经国务院批准,中国人民银行有权直接对问题金融机构进行监督检查

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第10题

主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为()

A.中国证监会及个地方证监局

B.沪、深证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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