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[单选题]

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

根据我国现行的证券监管体制，证券业的监管主体主要有（)。

A.国务院证券监督管理部门

B.证券交易所

C.证券服务公司

D.中国证监会

E.中国证券业协会

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第2题

根据我国现行的证券监管体制，证券业的监管主体主要有（）。

A.国务院证券监督管理部门

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

E.证券服务公司

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第3题

下面关于证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

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第4题

在我国，由（）等监管机构负责基金托管资格的核准

A.基金业协会、中国银监会

B.基金业协会、中国证监会

C.证券业协会、中国证监会

D.中国证监会、中国银监会

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第5题

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证监会

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第6题

证券公司应当加入证券业协会，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，全体会员组成的会员大会是其权力机构。（)

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第7题

负责组织期货从业资格考试的机构是（）

A.期货业协会

B.证券业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

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第8题

主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为（）

A.中国证监会及个地方证监局

B.沪、深证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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第9题

按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第10题

下列中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有（）

A.从业人员辞职

B.从业人员被解聘

C.从业人员死亡

D.以上均正确

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