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[单选题]

主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为()

A.中国证监会及个地方证监局

B.沪、深证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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第1题

以下属于自律监管机构的是()。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.证监局

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第2题

中国证监会主要通过()实现基金监管

A.基金监管部的市场准入监管

B.基金监管部的日常持续监管

C.证券交易所的自律管理

D.各地方证监局在辖区内进行日常监管

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第3题

中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()

A.投资一线监管

B.日常持续监管

C.市场准入监管

D.基金自律监管

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第4题

在我国,由()等监管机构负责基金托管资格的核准

A.基金业协会、中国银监会

B.基金业协会、中国证监会

C.证券业协会、中国证监会

D.中国证监会、中国银监会

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第5题

不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有()

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券交易所

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第6题

关于基金销售适应性的实施和检查,以下表述错误的是()

A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

B.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导

C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求

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第7题

合格境外机构投资者制度中,下列由中国证监会负责监管的是()。

A.投资额度的审定

B.合格境外机构投资者资格的审定

C.投资工具的确定

D.汇兑管理

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第8题

哪类机构可以进行股权投资基金的募集()

A.投资顾问

B.份额登记机构

C.托管银行

D.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

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第9题

在我国,国务院证券监督管理机构,即()对证券投资基金活动实施监督管理

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

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第10题

我国证券市场的监管机构是()

A.中国证监会及其派出机构

B.律师事务所

C.证券交易所

D.会计师事务所

E.证券业协会

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