更多“金融机构根据人民银行现场走访情况,对于反映问题较为严重的机构…”相关的问题
第1题
金融机构根据人民银行提供的非现场监管结论,对于反映本级机构或所辖机构的问题较为严重的,应对其开展内部审计工作。()
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第2题
金融机构接受人民银行现场检查,应根据人民银行提供的现场检查结论,对存在问题较为严重的机构进行整改的应开展内部审计。()
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第3题
江西省金融机构开展反洗钱特殊内部审计,应于特殊内部审计结束后15个工作日内,由金融机构(非现场监管报表报送主体)汇总辖内审计情况并形成审计报告报当地人民银行。()
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第4题
江西省金融机构开展的反洗钱内部审计,被审计机构应留存内部审计(稽核)通知书、审计结论、整改资料。()
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第5题
江西省金融机构开展的反洗钱内部审计,被审计机构应留存内部审计(稽核)通知书、审计报告、审计结论、整改资料。()
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第6题
江西省金融机构开展反洗钱内部的,其审计报告应包括审计时间、审计内容、审计的基本情况、审计发现的问题、对审计情况的处理意见和建议等。()
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第7题
金融机构本级机构或所辖机构涉及了洗钱案件的,应及时开展全面内部审计。()
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第8题
金融机构对下属机构履行反洗钱义务情况开展常规内部审计(稽核),每年至少开展1次,每年不少于20%的审计面,机构数少于5个,每年不少于1个。()
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第9题
金融机构对下属机构履行反洗钱义务情况开展常规内部审计(稽核),每年至少开展1次,抽样量不得低于2个月的业务量。()
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第10题
金融机构对下属机构履行反洗钱义务情况开展常规内部审计(稽核),每年至少开展1次,每年不少于20%的审计面,抽样量不得低于1个月的业务量。()
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