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第1题
江西省金融机构开展的反洗钱内部审计,被审计机构应留存内部审计(稽核)通知书、审计结论、整改资料。()
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第2题
江西省金融机构开展的反洗钱特殊内部审计,是指金融机构出现特殊情形,内审(稽核)部门应针对性地开展对被审计对象的审计工作。()
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第3题
江西省金融机构开展的反洗钱常规内部审计,是指金融机构出现特殊情形,内审(稽核)部门应针对性地开展对被审计对象的审计工作。()
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第4题
江西省金融机构开展反洗钱内部的,其审计报告应包括审计时间、审计内容、审计的基本情况、审计发现的问题、对审计情况的处理意见和建议等。()
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第5题
江西省金融机构开展反洗钱特殊内部审计,应于特殊内部审计结束后15个工作日内,由金融机构(非现场监管报表报送主体)汇总辖内审计情况并形成审计报告报当地人民银行。()
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第6题
江西省金融机构开展反洗钱内部审计坚持的风险为本原则,是指应以风险为导向开展反洗钱内部审计,在开展合规审计的基础上,将重要风险环节作为内部审计重点。()
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第7题
江西省金融机构开展反洗钱内部审计遵循“独立性、预防性、风险为本”的原则。()
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第8题
金融机构对下属机构履行反洗钱义务情况开展常规内部审计(稽核),每年至少开展1次,每年不少于20%的审计面,机构数少于5个,每年不少于1个。()
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第9题
江西省金融机构开展的反洗钱常规内部审计,是指金融机构为履行反洗钱职责,加强内部管理,提高反洗钱工作水平而开展的审计工作。()
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第10题
江西省金融机构开展的反洗钱特殊内部审计,是指金融机构为履行反洗钱职责,加强内部管理,提高反洗钱工作水平而开展的审计工作。()
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