题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）

A.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格但无需成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

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第1题

商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册，取得相应的资格

A.工商注册登记所在地中国证监会派出机构

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

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第2题

关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）

A.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员

B.私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

C.私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会

D.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息

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第3题

以下属于自律监管机构的是（)。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.证监局

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第4题

关于基金从业资格的取得方式表述不正确的是（）

A.通过基金从业考试加资格认定

B.通过基金从业考试和远程培训

C.通过考试和专业培训

D.中国证券投资基金业协会的邀请

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第5题

哪类机构可以进行股权投资基金的募集（）

A.投资顾问

B.份额登记机构

C.托管银行

D.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

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第6题

证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格（）

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第8题

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.基金行业自律组织

D.证券交易所

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第9题

公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（）备案

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院

C.工商管理机关

D.中国证券投资基金业协会

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第10题

主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为（）

A.中国证监会及个地方证监局

B.沪、深证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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第11题

关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（）

A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制

B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录

C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员

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