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[单选题]

关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（）

A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制

B.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录

C.对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

D.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员

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第1题

以下关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）

A.基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成

B.基金产品风险评价结果应定期更新，过往的评价结果应作为历史记录保存

C.基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示

D.基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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第2题

证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

以下关于基金销售机构从事基金销售活动的说法错误的是（）

A.经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率

B.为了促进销售对老客户采取买十赠一的方式销售基金

C.不得以低于成本的销售费用销售基金

D.基金销售宣传材料中不得出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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第4题

负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金估值核算机构

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第5题

中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金销售支付机构Ⅲ.基金份额登记机构Ⅳ.基金估值核算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（）

A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

B.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

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第7题

下列不属于基金市场服务机构的是（）

A.基金销售机构

B.基金管理公司

C.基金投资咨询机构

D.基金注册登记机构

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第8题

关于证券投资基金，以下说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

投资者基金管理是（）的战略管理职责

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.基金销售机构

D.基金管理人

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第10题

基金销售机构总部与基金管理人未签订书面销售协议，不得办理基金的销售（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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