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[判断题]
名机构应对高风险客户（D和风险等级）开展加强型尽职调查，进一步识别客户身份、了解客户背景并预测客户的金融活动。（）
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第4题
保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施（）
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户，保险公司应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
第5题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第7题
综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量开展客户尽职调查的难度，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素（）
A.客户特性风险
B.地域风险
C.业务（含金融产品、金融服务）风险
D.行业（含职业）风险
第10题
各机构除了风险等级的定期审核之外，应对客户的风险状况进行持续跟踪，在持续跟踪过程中如发现客户风险状况发生以下哪些变化时需调整客户风险等级的，应及时进行客户风险等级的调整（）
A．当客户变更重要身份信息、司法机关调查冻结本行客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致洗钱风险状况发生实质性变化的事件发生时，管户客户经理应在发生事件后的30个工作日内完成客户身份信息的重新识别和客户风险等级的重新评定
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B．客户资金交易发生异常情况触发反洗钱系统客户等级调整预警信息时，管户客户经理应在触发预警信息后的30个工作日内完成客户身份信息的重新识别和客户风险等级的重新评定
C．总行反洗钱联络员接收到当地人行的反洗钱调查通知，在配合进行调查的同时应当根据调查实际情况进行客户风险等级的调整
D．选项中的情况均要
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