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[单选题]

综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况,衡量开展客户尽职调查的难度,上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素()

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务(含金融产品、金融服务)风险

D.行业(含职业)风险

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第1题

利用社会化媒体开发客户时,往往最关注获取()。

A.客户姓名

B.客户背景信息

C.客户联系方式

D.客户收入状况

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第2题

泄露客户信息会给企业带来的损失有()。

A.声誉受损

B.客户流失

C.客户赔偿

D.社会影响力提升

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第3题

各级机构应持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,及时提示客户补充资料信息,确保客户信息真实、准确、完整。()
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第4题

需要对客户身份开证重新识别的情形有:()。

A.客户身份证明文件到期

B.非自然人客户经营情况异常

C.非自然人客户变更注册资本

D.非自然人客户要求变更经营范围

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第5题

对于以下自然人客户需开展特别客户身份识别:()。

A.政要人士

B.会计师

C.身份证件为外省的务工人员

D.持非可联网核查身份证件客户

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第6题

理财规划师收集客户的信息时,不需要做的是()

A.对客户的财务信息要有充分了解

B.对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解

C.要了解客户的期望目标

D.对客户的各方面信息做全面了解,包括隐私

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第7题

如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对非自然人客户采取相应的强化身份识别措施。()
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第8题

各级机构应对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别,确保客户洗钱风险可控。()
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第9题

义务机构可以依照相关规定,查询非自然人客户的受益所有人信息。()
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第10题

客户的影响价值是指客户对其他客户、社会声誉等方面给公司间接带来的贡献。()
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第11题

进行客户投放背景分析时,为了更好了解客户及其后续的投放规划分析,需要从客户的哪些角度进行思考:()。

A.客户行业分析

B.客户产品分析

C.客户全公司人员架构分析

D.客户用户分析

E.客户财务与发展状况分析

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