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[判断题]
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照合规为本方法，合理配置资源。（)
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A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
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第1题
2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（），树立（），建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制
第2题
2014年7月25日李国光董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（）树立（）建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制
A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
第5题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（）
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.审批贷款利率
第7题
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行()的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（)的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
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A：诚信与正直
B：公平
C：公开
D：平等自愿
第9题
以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）
A.督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成
B.督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关
D.督察长享有充分的知情权和独立的调查权
第10题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“实事求事”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。（)
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