题目内容
（请给出正确答案）
A.督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成
B.督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关
D.督察长享有充分的知情权和独立的调查权
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第1题
A.负责基金销售业务的高级管理人员、督察长
B.负责基金销售业务的高级管理人员、董事会
C.监事会、督察长
D.监事会、董事会
第3题
A.该材料不得预测基金的投资收益
B.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无需向当地中国证监会派出机构备案
C.该材料应当与基金合同、基金招股说明书相符
D.该材料应有明确的风险提示和警示性文字
第4题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
第10题
A：诚信与正直
B：公平
C：公开
D：平等自愿
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