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[多选题]

针对以下（）情况，客户可以在签署《金融制裁风险自担承诺函》（附件，并经过分行行长审批同意后，后予以办理

A.与本行所认可的外国有权机关（不包括国际组织）所发布的禁止类名单对象开展人民币业务

B.与本行所认可的外国有权机关（不包括国际组织）所发布的禁止类名单对象开展非人民币业务

C.与一类制裁风险国家相关对象开展非受限业务

D.与二类制裁风险国家相关对象开展非受限业务

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第1题

存放同业账户的开立必须履行审批和备案手续。村行如因业务发展需要在同业金融机构开立账户的，需逐笔报村行（）审批同意后方可办理相关手续

A.董事长

B.行长

C.内管行长

D.业务行长

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第2题

针对新增高风险客户审批流程，如系统评定风险等级为D的：由客户行所在机构／部门填写《高风险客户准入审批表》，报支行业务主管部门审核并经业务分管行长签字后，在业务分管行长审批前会签支行合规部门分管行长。（)

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第3题

涉及金融制裁风险提示单客户应停止业务办理（）

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第4题

政策性粮棉油糖贷款到期前，客户提出展期申请，经开户行客户部门负责人审核、（）审批后，直接办理展期手续

A.总行行长

B.省分行行长

C.开户行行长

D.二级分行行长

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第5题

经办网点应根据反洗钱及金融制裁相关规定，严格进行客户身份识别，核查客户反洗钱风险等级，判断是否涉及金融制裁，如果客户反洗钱风险等级为（）级（含）及以上或者被列入国际金融制裁名单，列为我行金融制裁合规I、II、III级控制，经办网点不得为客户办理见证开户业务

A.高

B.中高

C.中

D.低

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第6题

客户通过移动PAD办理个人客户信息修改业务时,以下哪几种情况需要三级（含）以上柜员进行系统授权（）

A.身份证

B.修改出生日期

C.修改证件有效期

D.客户信息在金融制裁名单中

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第7题

对涉及金融制裁的存量客户开展风险评估期间应正常为该存量客户办理新业务。（)

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第8题

本行贷款发放后，风险分类调整需经分行行长审核同意（）

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第9题

本行贷款发放后，风险分类调整需经分行行长审核同意。（)

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第10题

以下何种情况下，不能减免衍生产品交易初始合格金融质押品或存续期合格金融质押品追加（)。

A、客户、产品匹配度评估结果符合我行合格金融质押品减免标准，且经审批同意

B、交易拟支用额度有抵押、质押风险缓释要求，或保证人为行内评级6级(含)以上的非小企业客户，且风险缓释要求已全额落实，并经审批同意

C、该交易对客户在我行办理的其他业务有套期保值效果，且通过了套保认定

D、该交易为无客户信用风险敞口、且资金不能提前支取的代客资金管理类衍生产品交易(如结构性存款业务)

E、以上情况均可减免

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第11题

在为客户申请特殊业务审批时，应充分做好客户身份核实工作，通过辅助验证、签署承诺函等方式降低公司风险（）

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