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[单选题]

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A.1

B.2

C.5

D.6

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第1题

证券公司申请期货交易中间业务资格,应配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少2名具有期货从业人员资格的业务人员()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件包括()

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制

C.该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第3题

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件包括()

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.具有满足业务需要的技术系统

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第4题

证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员

A.53

B.52

C.32

D.31

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第5题

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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第6题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

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第7题

甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。
根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是()
甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。

根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是()

A.净资本不低于12亿元

B.配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第8题

综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

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第9题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

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第10题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()

A.收取期货保证金

B.协助办理开户手续

C.代办期货交割

D.期货投资策略咨询

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