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[单选题]

证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员

A.53

B.52

C.32

D.31

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第1题

证券公司申请期货交易中间业务资格,应配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少2名具有期货从业人员资格的业务人员()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A.1

B.2

C.5

D.6

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第3题

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件包括()

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.具有满足业务需要的技术系统

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第4题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件包括()

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制

C.该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第5题

开展IB业务的营业部期货中间介绍业务信息公示需要包括IB业务范围、IB专员等,公示板不可以做成电子形式。()
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第6题

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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第7题

证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务,也可为其他期货公司从事期货IB业务()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务(IB)时,指导客户阅读和签署的开户资料包括()

A.期货交易风险说明书

B.客户须知

C.开户申请表

D.期货经纪合同

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第9题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

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第10题

IB客户开户资料由期货公司保管,营业部无需留存。()
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第11题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,最少需要100万元人民币的注册资本Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,其

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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