题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列关于证券投资顾问、证券分析师变更或者离职的说法，错误的是（）

A．有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

B．证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应该在10个工作日内，向证券从业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

C．证券从业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

D．证券分析师离职，其所在的证券公司应当在其提出离职申请10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提出离职备案

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）

A.证券投资顾问

B.理财规划师

C.金融分析师

D.证券分析师

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第2题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）

A.证券投资顾问

B.理财规划师

C.理财顾问

D.证券分析师

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第3题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。I证券投资顾问II证券分析师III客户经理IV保荐代表人

A.III、IV

B.I、IV

C.II、II

D.I、II

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第5题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ证券公司、证券投

资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅰ .证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记（）

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第8题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。 I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ

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第9题

我国的证券分析师行业自律组织是（）

A.国际注册投资分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.中国证券业监督管理委员会

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第10题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）Ⅰ. 发布日期Ⅱ．发布机构Ⅲ．核心思想Ⅳ．发布人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第11题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中，正确的是（）。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，最少需要100万元人民币的注册资本Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，其

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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