题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）

A.证券投资顾问

B.理财规划师

C.理财顾问

D.证券分析师

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第1题

证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

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第2题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。 I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ

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第3题

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

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第4题

投资顾问对一般投资咨询客户（非投顾签约客户)可以做出确定性的证券价格涨跌或市场走势判断。（)

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第5题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。I证券投资顾问II证券分析师III客户经理IV保荐代表人

A.III、IV

B.I、IV

C.II、II

D.I、II

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第7题

我国的证券分析师行业自律组织是（）

A.国际注册投资分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.中国证券业监督管理委员会

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第8题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中，正确的是（）。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，最少需要100万元人民币的注册资本Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，其

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第10题