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[单选题]
2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件,提出了合规管理()
A.八不准
B.十项原则
C.七不许
D.三项管理整合项目
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A.八不准
B.十项原则
C.七不许
D.三项管理整合项目
第6题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第7题
A.审计部门、总经理
B.制度、流程发布部门经理总经理
C.合规管理部门、合规负责人
D.合规管理部门、总经理
第8题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
第11题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
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