题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》适用于金融机构开展（)工作
A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
B.洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理
C.大额交易及可疑交易报告
D.开户管理及可疑交易报告后续控制
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第2题
以下哪项不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的功能:()。
以下哪项不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的功能:（)。
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A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作。
B.本指引所列风险评估要素及其风险子项是金融机构全面科学评估洗钱风险的参考指标，为金融机构划分客户洗钱风险等级提供依据。
C.本指引所确定的工作流程是金融机构科学整合内部各类资源，特别是发挥业务条线了解客户的基础性作用，有效评估、管理洗钱风险的必要管理措施。
D.本指引有助于指导金融机构依据洗钱风险评估及客户风险等级划分结果，优化反洗钱资源配置。
第3题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等()类基本要素。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等（)类基本要素。
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A.二
B.三
C.四
D.五
第5题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项是对风险较低客户的控制措施：()。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项是对风险较低客户的控制措施：（)。
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A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
C.适当延长客户身份资料的更新周期
D.适度提高交易监测的频率及强度
第6题
金融机构经评估论证后认定，自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求，即可决定不遵循《指引》或其中某项要求，但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。（)
第7题
下列哪些情况金融机构应当重新识别客户身份（)
A.客户办理大额交易
B.客户要求变更姓名或者名称、身份证件、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人
C.客户行为或者交易情况出现异常的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
E.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
第8题
银行为客户开立个人银行账户后，客户按照银行要求补充提供辅助证明材料的，银行应当按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号印发)重新评定客户风险等级，并根据客户身份识别程度重新约定账户功能。银行可以根据客户申请，对已开立的Ⅱ类银行账户或Ⅲ类银行账户办理升级业务，对已开立的Ⅰ类银行账户开通非柜面功能或者提高交易限额等。()此题为判断题(对，错)。
第10题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求，且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息，金融机构（）
A．不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果
B．可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
C．可不再重复进行已完成的客户身份识别程序
D．仍应承担未履行客户身份识别义务的责任
E．仍应按要求重新进行客户身份识别程序
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