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[多选题]

下列哪些情况金融机构应当重新识别客户身份（)

A.客户办理大额交易

B.客户要求变更姓名或者名称、身份证件、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人

C.客户行为或者交易情况出现异常的

D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

E.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第1题

下列选项中金融机构应当重新识别客户身份资料的有（）

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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第2题

客户要求变更姓名或名称等身份信息时,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保

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第3题

在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）

A、姓名或者名称

B、联系方式

C、身份证件

D、身份证明文件的种类、号码

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第4题

以下说法错误的是（）

A．金融机构对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

B．金融机构应按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C．金融机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，无需重新识别客户身份

D．金融机构保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

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第5题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，除了核对有效身份证件或其他身份证明文件外，还可以采取以下（）措施识别或重新识别客户身份

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.回访客户

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

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第6题

以下哪项是银行业金融机构大额交易报告要素内容（)。

A.客户名称或姓名

B.对公客户法定代表人姓名

C.客户身份证件/证明文件类型

D.代办人姓名

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第7题

客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的，金融机构应当重新识别客户。（)

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第8题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定：出现以下情况时，应当重新识别客户身份（)。

A.本行获得的客户信息与客户身份资料存在不一致或者相互矛盾的

B.先前获得的客户身份资料的有效性、完整性存在疑点的

C.客户要求变更注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

D.客户有洗钱活动嫌疑的

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第9题

银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件

A.1

B.5

C.10

D.20

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第10题

金融机构应当履行哪些反洗钱义务（)？

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

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