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第1题
互联网金融从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”原则。()
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第2题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则
A.尽职调查
B.了解你的客户
C.恪守信用
D.实名制
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第3题
公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则,履行客户身份识别任务,对开户资料的()负责。
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第4题
开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理,确有需要的,本着“了解你的客户”,“了解你的客户业务”原则,经所在部门领导书面同意,初审部门可双人上门办理账户业务,并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。()
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第5题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和实际的交易人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
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第6题
办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。()
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第7题
特定类型客户身份识别指对代理行、私人银行等特定类型客户,在一般客户身份识别基础上,开展特定类型客户身份识别,了解客户资金或财产的来源,确认客户的资产规模与其身份、资金或财产的来源相匹配;了解客户开立账户的目的;了解客户预期交易规模,预期交易涉及的国家(地区),拟使用的产品和服务。()
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第8题
审批开立保证金账户这项业务时,客户部门受理客户申请后,需根据“了解你的客户”原则,对客户申请资料的()进行审查并留存客户身份识别资料,审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后,由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行
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第9题
了解客户基本信息重点在于:客户身份背景、客户资金来源、()、客户主要需求等
A.客户地址
B.客户使用产品
C.客户投资偏好和经验
D.客户他行资金
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第10题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“实事求事”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
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第11题
授信经营部门应本着以下()原则,履行尽职调查
A.了解你的客户
B.了解你客户的客户
C.了解你客户的业务
D.了解你客户周边的客户
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