题目内容
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[主观题]
金融机构在什么情况下，应当识别客户身份？
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A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
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第2题
在金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息的条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第4题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求，且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息，金融机构（）
A．不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果
B．可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
C．可不再重复进行已完成的客户身份识别程序
D．仍应承担未履行客户身份识别义务的责任
E．仍应按要求重新进行客户身份识别程序
第5题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第6题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不再承担客户身份识别义务的责任（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第7题
在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）
A、姓名或者名称
B、联系方式
C、身份证件
D、身份证明文件的种类、号码
第8题
“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确指出商业银行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，要采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第9题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有更严格要求的，金融机构应向中国人民银行报告（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第10题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自()年()月()日起实施。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（)年（)月（)日起实施。
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A.2007.7.1
B.2007.8.1
C.2017.7.1
D.2017.8.1
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