题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
商业银行从事理财产品销售活动，不得出现的情形包括（）
A.挪用投资者资金
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.将理财产品作为存款销售
D.通过电话、传真、短信、邮件等方式开展理财产品宣传
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A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务销售理财产品的
D.挪用单独管理的客户资产的
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第2题
基金销售机构从事基金销售活动，不得有的情形有（）
A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.挪用基金销售结算资金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.中国证监会规定禁止的其他情形
第3题
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行不得将存款单独作为理财产品销售，不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。商业银行不得将理财产品作为存款进行宣传销售，不得违反国家利率管理政策变相高息揽储（）
第4题
商业银行违反《商业银行理财产品销售管理办法》规定开展理财产品销售的，中国人民银行或其派出机构责令限期改正，情节严重或者逾期不改正的，可以区别不同情形，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定采取相应监管措施（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第6题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号)，商业银行与其他机构共享投资者信息的，应当在理财产品销售文本中予以明确，无需征得投资者书面授权或者同意，并要求其履行投资者信息保密义务。（)
第7题
理财产品销售过程中禁止行为（）
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；将理财产品与其他产品进行捆绑销售
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金；销售人员代替客户签署文件
D.中国银监会规定禁止的其他情形
第9题
根据中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行理财产品销售管理办法》，我国商业银行在理财产品销售中的禁止性行为有（）
A.采取回扣的方式销售理财产品
B.向客户出售保本型理财产品
C.将存款单独作为理财产品销售
D.销售人员代替客户签署文件
E.通过买卖理财产品调节监管指标，进行监督套利
第10题
根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》中的规定，境外理财资金汇回后，（）
A.商业银行一律以外汇支付给投资者
B.投资者以外汇投资的，商业银行结汇后支付给投资者
C.投资者以外汇投资的，商业银行将外汇直接划入投资者任一账户
D.业银行应将投资本金和收益支付给投资者
第11题
下列选项中，关于商业银行行为的说法，错误的是（）
A.商业银行不得将存款作为理财产品销售
B.商业银行不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售
C.商业银行不得将理财产品作为存款进行宣传销售
D.商业银行不得违反国家利率管理政策变相高息揽储
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