题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
银行为哪些地区的客户办理业务是，要审慎地审查交易双方的身份背景？（)
A.FATF发布的反洗钱不合作国家和地区
B.毒品贩卖活动猖獗的地区
C.高端客户
D.被列入联合国安理会制裁名单的实体
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第3题
个人国际汇款业务展业原则是指我行各级机构为客户办理个人国际汇款业务时，需遵循的（)、（)、（)原则。
A、“了解客户”、“了解交易国家”和“尽职免责”
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B、“了解客户”、“了解业务”和“尽职审查”
C、“了解业务背景”、“了解交易对手”和“了解交易银行”
D、“限额管理”、“合规管理”和“严防反洗钱风”
第5题
下列哪些行为符合反洗钱方面的合规管理要求？（)
A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份
B.拒绝不符合规定的现金付款
C.为他人洗钱行为提供帮助或便利
D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款
第6题
营业网点办理个人结售汇业务，应按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规以及《中国光大银行反洗钱及反恐融资管理办法》等相关规定，做好客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、大额和可疑交易监控及报送等工作，保证业务合规开展。（)
第9题
对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则:即对办理开户经办人员身份进行确认;对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认;对大额支付业务进行客户热线确认。（)
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