题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下为合规内控与操作风险管理系统的主要模块的有（）
A.法律法规库
B.制度管理
C.法律事务管理
D.员工在本行系统内交流、轮岗、调动时，合规档案移交新单位继续管理，在原单位的合规档案管理内容失效
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A.制度管理
B.法律法规库
C.信贷管理
D.操作风险管理
E.内控检查管理
F.员工合规档案管理
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第3题
分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
A．员工已被开除，无需再记录员工合规档案
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B．检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
C．员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
D．检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
第4题
本行结合近年来全面合规管理体系、（）、操作风险管理体系建设工作成果和经验，实现“三项管理”在组织架构、管理方法/工具及工作机制方面的有效融合
A.建立全面合规管理文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.建立有利于合规风险管理的三项基本制度
D.以上都是
第6题
对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）
A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立关联交易管理制度
第10题
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作，接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况（）
A.带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营，在制定本机构经营管理方针时，应充分考虑可能面临的合规风险
B.负责建立或指定合规管理部门，并确保其有效运作
C.定期评估和分析所管辖机构依法合规经营情况，针对存在的问题组织制定有效措施和办法，及时予以纠正和解决
D.及时向高级管理层和总行合规管理部门报告任何重大违规事件
第11题
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）
A.银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生
B.主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
C.持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程
D.将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
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