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[判断题]
根据“了解你的客户原则”，关联方识别的职责主要在业务人员，在交易时需了解客户的相关资料，确定其是否为建设银行的关联方。（)
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第3题
银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循()的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。
银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（)的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。
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A.了解你的客户
B.了解你的客户账
C.了解你的客户其他存款
D.了解你的客户业务
第4题
移动式远程柜面使用岗，需遵循（）的原则，负责主动了解存款人的身份、常住地址、从事职业等信息及真实意愿，认真审核并记录客户的身份信息，履行尽职调查的义务
A.了解你的客户（KYC）和了解你的客户目的（KYB）
B.了解你的业务（KYC）和了解你的客户需求（KYB）
C.了解你的客户（KYC）和了解你的客户需求（KYB）
D.了解你的客户（KYC）和了解你的客户业务（KYB）
第5题
商业银行在开展金融创新活动，涉及投资、交易业务时应当遵循的原则是（），认真分析和研究交易对手，做好交易对手的风险管理
A.了解你的交易对手
B.了解你的业务
C.了解你的客户
D.了解你的风险
第6题
个人国际汇款业务展业原则是指我行各级机构为客户办理个人国际汇款业务时，需遵循的（)、（)、（)原则。
A、“了解客户”、“了解交易国家”和“尽职免责”
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B、“了解客户”、“了解业务”和“尽职审查”
C、“了解业务背景”、“了解交易对手”和“了解交易银行”
D、“限额管理”、“合规管理”和“严防反洗钱风”
第8题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施（）
A.识别和核实客户身份
B.了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质
C.了解非自然人客户受益所有人
D.监控账户和交易
第9题
客户初次身份识别的范围包括（)。
A.客户初次开立账户、建立特定业务关系
B.为未在建设银行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值10000美元以上
第10题
审批开立保证金账户这项业务时，客户部门受理客户申请后，需根据“了解你的客户”原则，对客户申请资料的（）进行审查并留存客户身份识别资料，审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后，由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行
A、真实性
B、有效性
C、完整性
D、合规性
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