题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的是()
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本不得低于客户权益总额的6%
C.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元
D.净资本与净资产的比例不得低于40%
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本不得低于客户权益总额的6%
C.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元
D.净资本与净资产的比例不得低于40%
第1题
A.详细说明原因
B.对公司的影响
C.解决问题的具体措施
D.解决问题的期限
第3题
A.与风险监管指标项适应的内部控制制度
B.动态的风险监控和资本补足机制
C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
D.保证金监管制度
第6题
A.期货公司法定代表人
B.期货公司经营管理主要负责人
C.期货公司财务负责人及结算负责人
D.制表人
第7题
A.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
B.当日向公司住所地中国证监会派出机构详细说明原因
C.当日向公司住所地中国证监会派出机构说明解决问题的具体措施
D.向公司全体董事会书面报告
第8题
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!