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第1题
抚顺银行风险合规部要组织建立健全设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务中的潜在风险进行评估,并组织制定和审核相应的管理制度和业务流程。()
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第2题
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》(银监发[2013]5号)规定,银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每年一次全面的外包风险管理评估,保持评估的独立性,并向高级管理层提交评估报告。()
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第3题
《根据银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》(银监发[2013]5号)规定,银行业金融机构应当建立信息科技外包管理组织架构,制定外包管理战略,定期进行外包风险评估。()
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第4题
抚顺银行内部控制的总体评价应当由董事会办公室和风险合规部共同组织实施。()
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第5题
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》(银监发[2013]5号)规定,银行业金融机构内部审计部门应当定期开展信息科技外包风险管理审计工作,至少每五年进行一次全面审计。()
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第6题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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第7题
全面风险管理的主要措施包括()。
A.明确风险管理的组织架构
B.明确各部门的职责分工
C.建立多层次的运行机制
D.成本控制
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第8题
商业银行外包管理的组织框架包括董事会、高级管理层及外包管理团队。下列不属于高级管理层负责的是()
A.制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
C.定期审阅本机构外包活动相关报告
D.确定外包业务的范围及相关安排
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第9题
安环部、党群工作部负责每年至少组织开展两次身体健康和心理健康风险识别工作,建立健全主要心理健康危险因素清单。()
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第10题
商业银行应当建立健全(),制定投诉处理工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理。
A.外包管理制度
B.客户投诉处理机制
C.外包管理制度
D.内部控制制度体系
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