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[多选题]
各级行对运营风险事件和运营风险隐患进行全面风险评估,对()的运营风险管理状况开展履职评价。
A.营业机构
B.运营监管经理
C.运营主管
D.柜员
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A.营业机构
B.运营监管经理
C.运营主管
D.柜员
第2题
第3题
B.二级运营风险隐患:指性质较为严重的运营风险隐患,包括客户身份或业务权限存在违规,未按规定流程办理客户业务,营业工作存在缺陷,账务处理、核算和对账不严密,以及业务审批、交易授权和监督存在违规等
C.三级运营风险隐患:指性质较为轻微的运营风险隐患,包括账户管理和使用不规范,业务办理不规范,重要物品管理有瑕疵,账务、业务处理不规范,及其他存在不规范的事项等
D.运营风险隐患按照严重程度,由高到低划分为一级至三级三个等级
第4题
A.目标导向
B.全面覆盖
C.科学施策
D.闭环管理
第6题
A.上级行运营监控中心按季抽取一定比例的核查记录,对核查情况进行再监督,包括核查质量、问题整改跟踪、持续监督检查情况等
B.各行根据实际情况,覆盖运营风险事件和风险隐患的全部等级,设定核查记录抽查比例
C.抽查比例最低不少于核查业务量的1%,在运营集中监管平台中固化
D.再监督情况纳入核查人员年度考核
第7题
A.执行各项运营监督检查制度
B.开展运营风险监测、核查和分析
C.落实上级行和本级行组织的运营监督检查
D.参加运营监管经理培训
第9题
A.人力资源部门
B.风险管理部门
C.运营服务部门
D.派驻机构
第10题
A.一
B.二
C.三
D.四
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