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未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
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A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
第2题
A.处5万元的罚款
B.处2万元罚款
C.警告并处1万元罚款
D.给予警告
第4题
A.保险公司委托未取得《资格证书》和《展业证书>>的人员从事保险营销活动,支付其手续费或者佣金的,由中国保监会责令改正,给予警告,并处3以下的罚款
B.对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员,给予警告,并处1万元以下的罚款。
C.保险公司组织、参与、协助保险营销员考试作弊的,由中国保监会给予警告,并处3万元以下罚款
D.对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员,责令撤换,并处以3万元以下罚款
第5题
A.其本人
B.其所在期货机构
C.期货交易所
D.协会授权机构
第7题
A.未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动
B.通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力
第8题
A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
第9题
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
第10题
A.刑事处分
B.警告
C.撤销营业执照
D.没收所得收入
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