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[判断题]

实施现场调查时,调查组可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况。询问地点必须在金融机构内,防止信息外泄。()

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第1题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。()
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第2题

人民银行依法到金融机构实施现场调查时,调查组到场人员不得少于2人,并应当出示《身份证》和《工作证》,如未出示,金融机构有权拒绝。()
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第3题

《反洗钱法》规定,调查可疑交易活动,可以询问企业及个人,要求其说明情况()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第4题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()
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第5题

反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为,可以采取下列哪些措施()

A.查封、扣押相关证据

B.查询经营者的银行账户

C.进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查

D.询问调查的经者、利害关系人或者其他有关单位或者个人,要求其说明有关情况

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第6题

进行案件调查时,可以采取()方法取证

A.威胁、现场勘验

B.欺骗、现场收集原件

C.现场收集原件、现场勘验、询问被调查人

D.引诱、询问被调查人

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第7题

现场调查分析方法:现场询问观察法、()。现场询问法可以按部门调查、按过程调查、顺向追踪、逆向追溯

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第8题

服务监测的方法有服务目标追踪法、现场调查、()和信息收集四种方法

A.客户经理询问

B.客户询问

C.消费者询问

D.投诉受理员询问

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第9题

《反洗钱法》规定账户信息是指什么信息()

A.被调查对象在金融机构注销账户时提供的信息

B.被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息

C.被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息

D.被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息

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第10题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》(银监发[2013]5号)规定,银行业金融机构在实施信息科技外包时,可以将管理责任一并外包。()
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