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[多选题]

开户行应负责对单位客户开户申请资料的()()和()进行审查()。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.合理性

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第1题

下列说法正确的是:()。

A.存款人对其出具的开户申请资料实质内容的真实性负责,法律、行政法规另有规定的除外

B.银行应负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查

C.中国人民银行应负责对银行报送的核准类银行结算账户的开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的唯一性进行审核

D.存款人应以实名开立银行结算账户

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第2题

开户行办理预留印鉴相关业务,须至少双人审核客户提交的资料,并对资料的()负责。

A.合规性

B.真实性

C.唯一性

D.完整性

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第3题

公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则,履行客户身份识别任务,对开户资料的()负责。

A.完整性

B.合规性

C.真实性

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第4题

农业银行机构应负责对存款人申请开设单位结算账户申请资料的()进行审查

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.有效性

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第5题

银行应对存款人的开户申请书填写的事项和证明文件的()进行认真审查

A.真实性、合规性、及时性

B.真实性、完整性、合规性

C.合规性、完整性、及时性

D.合规性、真实性、及时性

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第6题

审批开立保证金账户这项业务时,客户部门受理客户申请后,需根据“了解你的客户”原则,对客户申请资料的()进行审查并留存客户身份识别资料,审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后,由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、合规性

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第7题

客户部门应根据“了解你的客户”原则及人民银行相关规章制度要求,对存款人提交的开户申请资料的真实性、完整性、合规性进行审查,并在证明文件复印件逐份加盖“与原件核对一致”章和经办员签章后,将相关开户申请资料交营业网点
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第8题

对原始凭证的审核,应审核凭证的()。

A.真实性、合法性、合理性、完整性、正确性、及时性

B.合法性、合理性、合规性

C.真实性、可靠性

D.技术性、合规性

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第9题

营业机构应加强对通过厅堂智能设备办理开户业务客户的身份识别,受理开户业务时,应对客户开户资料、身份证件、客户身份及开户意愿的()等方面进行认真审核,切实做到审核工作真实有效,不流于形式。

A.完整性

B.有效性

C.真实性

D.合规性

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第10题

网上特约商户受理行对商户申请资料的()进行审查

A.真实性

B.完整性

C.合法性

D.合规性

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