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[判断题]

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度()

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第1题

会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

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第2题

会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度()
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第3题

以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()

A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定

C.建立健全内控合规制度

D.会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

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第4题

下列关于中国金融期货交易所的表述中错误的是()。

A.中国金融期货交易所釆用公司制

B.中国金融期货交易所实行会员制度

C.股东大会是交易所的最高权力机构

D.中国金融期货交易所设有交易大厅和出市代表

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第5题

()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

A.中国证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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第6题

实行全员结算制度的期货交易所会员由()组成

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.个人投资者

D.机构投资者

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第7题

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行()

A.警告

B.告诫

C.罚款

D.谈话

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第8题

有权依法对期货公司实行自律管理的机构有()

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货交易所

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第9题

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心

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第10题

按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司应当使用更新后的试卷对()进行测试

A.公司市场开发人员

B.投资者

C.期货公司开户人员

D.专业介绍业务人员

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