题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）

A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息

B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除

C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续

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第1题

基金管理人的()是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

基金管理人的（)是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

A、销售环节

B、投资环节

C、研究环节

D、管理环节

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第2题

宋先生有一定的积蓄，在朋友的介绍下买了基金，分别投资了开放式基金20万元，封闭式基金10万元。宋先生所买的基金属于（）

A.公募基金

B.私募基金

C.封闭式基金是公募基金，开放式基金是私募基金

D.开放式基金是公募基金，封闭式基金是私募基金

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第3题

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（）

A.该材料不得预测基金的投资收益

B.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无需向当地中国证监会派出机构备案

C.该材料应当与基金合同、基金招股说明书相符

D.该材料应有明确的风险提示和警示性文字

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第4题

根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号)，制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。（)

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第5题

依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和（）

A.开放式基金

B.契约型基金

C.公募基金

D.封闭式基金

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第6题

（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.证监会

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（）

A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

B.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

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第8题

投资基金按照运作方式可分为（）

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

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第9题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且没立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，不

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第10题

下列行为哪些属于不正当竞争行为（)。

A.某商场进行促销，张贴海报，宣传年底举办有奖销售，最高价值6000元

B.某商场销售商品过程中给予顾客回扣，但不入帐

C.某服装公司因季节变化，对过季的服装进行低于成本的处理

D.甲公司为提高公司产品的市场占有率，向乙公司销售人员获取乙公司的销售价格和销售对象，并以低于乙公司的报价拉拢乙的销售对象

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第11题

根据基金的募集方式不同，可以将基金分为（）

A.封闭式基金和开放式基金

B.契约型基金和公司型基金

C.公募基金和私募基金

D.股票基金和债券基金

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