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[单选题]
担任上市公司发行可转换公司债券的保荐机构自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
A.10
B.20
C.30
D.40
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A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保
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第2题
甲上市公司拟公开发行可转换公司债券,但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责,则不得公开发行可转换公司债券。该一定时期指的是（）
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
第4题
下列关于持续督导的说法，正确的有（）。Ⅰ．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ．创业板发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计算Ⅲ．创业板的上市后发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ．创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第5题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
第6题
下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是()。
下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（)。
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A.上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
B.上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
C.上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
D.首次公开发行股票时，发行价格应当由发行人与承销的证券公司协商确定
第8题
我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（）。Ⅰ主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务Ⅱ中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）
A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C.中国证监会进行的受理文件、初审
D.发行审核委员会审核、证监会核准发行
第11题
某上市公司2013年归属于普通股股东的净利润为30000万元，期初发行在外普通股股数20000万股，年内普通股股数未发生变化。2013年1月1日，公司按面值发行30000万元的三年期可转换公司债券，债券每张面值100元，票面固定年利率为2%，利息自发行之日起每年支付一次，即每年12月31日为付息日。该批可转换公司债券自发行结束后12个月以后即可转换为公司股票，即转股期为发行12个月后至债券到期日止
A.1.23
B.1.32
C.1.25
D.1.24
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