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[主观题]

买断式回购的到期结算中,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有()

A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

C.不作为共同对手方

D.不提供交收担保

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第1题

按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

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第2题

中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()

A.违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限

B.双方均无力履约时,保证金退还双方

C.融资方申报不履约,融券方无力履约时,保证金归融券方

D.融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方

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第3题

以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有()

A.质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券

B.质押券欠库的,中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

C.在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报

D.质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

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第4题

买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国结算公司上海分公司根据清算结果,按照()的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨

A.价格优先

B.货银对付

C.公平公正

D.时间优先

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第5题

对买断式回购履约金返还规则判定正确的是()

A.双方均履约,退还双方

B.融资方履约,融券方无力履约,归融资方

C.融资方无力履约,融券方申报不履约,归融资方

D.双方均申报不履约,归风险基金

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第6题

在我国,期货交易的结算,由()组织进行

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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第7题

证券交易所买断式回购的初始结算由中国结算公司深圳分公司作为共同对手方担保交收()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于中国结算公司上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

交易日(T日)闭市后,()将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司

A.证券交易所

B.地方登记公司

C.各证券营业部

D.结算参与人

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第10题

中国证券登记结算有限责任公司具体负责()1证券账户的设立2.结算账户的设立3.证券的存管和过户4证券交易所上市证券交易的清算和交收。
中国证券登记结算有限责任公司具体负责()1证券账户的设立2.结算账户的设立3.证券的存管和过户4证券交易所上市证券交易的清算和交收。

A.2.3.4

B.1.2.4

C.1.2.3.4

D.13

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