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合规管理部门有向高级管理层提交合规报告的职能。()

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第1题

合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。()
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第2题

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第3题

专营机构合规及风险管理人员有权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。()
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第4题

55董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规,合规创造价值等合规理念
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第5题

完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和()等构成

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门、合规管理岗位

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第6题

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第7题

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第8题

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第9题

基金管理人合规文化建设的主要内容是()。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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