对于监管规制存在新旧规定冲突的,合规审核应按照()的原则进行处理
A.上位法优于下位法
B.新法优于旧法
C.特别法优于一般法
D.一般法优于特别法
A.上位法优于下位法
B.新法优于旧法
C.特别法优于一般法
D.一般法优于特别法
第5题
A.是否有必要重新制定或进行修改
B.相关的规章制度、业务流程是否同时也需要进行修改和完善
C.是否符合法律法规和监管要求
D.是否与本行现行的规章制度、业务流程相冲突
E.具体内容是否协调,是否存在相互矛盾或相互冲突的问题
第6题
A.合法性审核,是指经济活动及合同文件约定是否符合以及是否违反国家现行法律法规的强制性规定
B.合规性审核,是指除经济活动及合同文件约定的合法性外,其是否符合国家部委部门规章、行业性自律规则、监管规定及规则等规定
C.适当性审核,是指经济活动及合同文件的签约主体、内容约定、救济机制等方面是否妥当、是否符合行业惯例、是否合理
D.可履行性审核,是指对于合同文件约定内容的可实现性或可完成性
E.谨性审核,是指合同文件的文字表述和法律专业术语是否准确、整体结构是否完整、合同附件是否完备、合同格式及形式是否符合法律法规或约定等要求
F.结合合法性、合规性、适当性、可履行性、严谨性等各方面因素,对于经济活动及合同文件存在的法律风险进行审核
第7题
A.总行制度
B.驻在地相关规定
C.按“孰严”原则
D.按“孰轻”原则
第9题
A.收到外部检查机构对本机构的外部检查、整改、问责文件(意见书)没有及时向法律合规部报送
B.制度相关条款存在内部冲突或与法律法规、监管政策相冲突,没有及时修订的
C.未按照要求完成内外部合规内控类问题整改的
D.转授权书未按规定报法律合规部门备案的
第10题
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