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[判断题]

营业机构进行企业相关人员手机号码核查时,应当取得被核查人的书面授权,授权书应由经办人员或上门核实人员亲见被核查人在授权书上签字,标注“已亲见签字”字样并签字确认。未经被核查人书面授权的,不得进行手机号码核查。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

农合机构为法人客户办理大额转账业务时,必须核对业务经办人员的有效身份证件或其他身份证明文件,并通过联网核查()对业务经办人员身份进行核查

A.个人征信系统

B.企业征信系统

C.公民身份信息系统

D.信用评级系统

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第2题

直接触发预警的交易经办人员和授权人员可以核查和反馈该笔预警信息。()
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第3题

对申办烟草专卖零售许可证实地核查时,核查人员一般不()

A.是两名以上

B.在核查前必须出示相关证件

C.让申请人对核查情况签名确认

D.再次核实申请人的资信情况

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第4题

稽核监测信息核查人员可以核查处理所有人经办的业务。()
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第5题

在影像系统提交账户业务,上传手机号码核查结果时,可不上传书面授权。()
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第6题

核查人可以对发现的风险事件不必执行核查回避制度,直接与关系人员或事件涉及人员联系。()
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第7题

未按规定进行期间核查或伪造核查数据的,比照轨道衡和货车超偏载检测装置检定责任划分,追究核查单位和相关人员责任。()
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第8题

机器设备核查的方式有()。

A.逐项清查

B.询问被评估单位有关人员

C.抽样核查

D.审查相关原始凭证

E.询问供应商

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第9题

准风险事件必须做到“换手”核查。网点需明确核查A、B岗人员,核查中要注意严格执行“换手”规定,对准风险事件涉及自己经办、授权、审核的业务必须主动回避,执行换手规定,同时还须主动通知B岗核查回复,避免出现超时现象。()
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第10题

以下说法正确的是:()。

A.核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等

B.非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息,主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等

C.现场核实是到业务现场调阅业务发生时段的有关资料、监控录像、联机交易查询、询问相关人员等进行核查

D.客户回访是通过上门对账、客服电话询问等方式确认客户真实意愿

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