首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A.连续2次培训考试成绩不合格
B.某次培训缺席
C.某次培训考试成绩不合格
D.连续2次不参加培训
A.连续2次培训考试成绩不合格
B.某次培训缺席
C.某次培训考试成绩不合格
D.连续2次不参加培训
第1题
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C.工作期间的履职情况
D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
第4题
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
第5题
A.股东干预期货公司正常经营的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
第6题
A.中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
B.中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
C.中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
D.中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
第8题
A.责任改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.纪律处分
第10题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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